券商中国记者从相关渠说念获悉，为进一步完善证券行业执业声誉信息责罚机制kaiyun，中证协近期对《证券行业执业声誉信息责罚主见》（下称《主见》）进行了改良，当今正在征求行业意见。据悉，这是《主见》发布践诺三年来的初度调整。

本次改良将侵扰监管端正的贿赂当作纳入罪人失信领域，同期明确券商通过先行赔付机制灵验磨叽或摈斥投资者毁伤的，其相关处罚信息可免于记入执业声誉信息库。

先行赔付可豁免“过失”

所谓证券行业执业声誉信息责罚，便是全面集聚证券机构、从业者执业的正面、负面信息，且提供查询面孔。业内也将其称之为券业版的“征信系统”。

中证协示意，《主见》自2022年发布践诺以来，为行业构建商场化的声誉抑遏机制奠定了轨制基础，当今已初步形成以执业声誉信息库为依托，隐敝行业执业声誉信息采集、责罚、查询、应用、开辟改变等全经过责罚机制。本次改良着眼于落实相关监管精神、研讨执业声誉信息责罚履行等情况。

本次改良落实了相关监管精神。一方面，贯彻落实证监会对于坚握纳贿贿赂沿路查的职责部署，进一步明确相关罪人失信信息，具体包括：以贿赂等不正其时间侵扰证监会偏执派出机构监管端正职责，被赐与行政处罚、治安贬责，省略因情节较轻、未受到处罚处理，但被治安检查或行政监察机构认定的信息。

另一方面，凭据证监会对于照章鼓吹先行赔付职责要求，明确对通过先行赔付机制主动磨叽或摈斥对投资者罪人毁伤的，相关处罚信息可免于记入执业声誉信息库。

相关新增要求为：刊行东说念主因诈骗刊行、造作述说给投资者变成赔本，相关证券公司主动与受到赔本的投资者终了公约赐与先行赔付，积极磨叽或摈斥投资者相配是中小投资者罪人毁伤的，由其向中证协央求，对相关行政处罚信息不予记入执业声誉信息库。

另外，本次改良还完善了诚信信息开端。凭据执业声誉信息库上线驱动以来的履行，夙昔源于证监会诚信档案数据库的信息调整为会员（即证券机构）自行报送，将过渡期相关安排回荡为郑要害求。

正面、负面信息齐纪录

凭据《主见》，执业声誉信息包括基本信息、诚信信息和其他执业声誉信息。

基本信息为自律责罚对象的身份识别信息。对机构而言，便是机构称号等。对个东说念主而言，便是姓名、性别、国籍、场合机构、部门、职务、登记类别和编号（如有）等。

诚信信息包括赏赐奖励信息和罪人失信信息。赏赐奖励信息包括中国证监会、国务院其他期骗部门等省部级及以上单元和寰宇性证券期货商场行业组织作出的赏赐、奖励、评选决定；中证协认定的其他情况。

罪人失信信息包括中国证监会偏执派出机构作出的行政处罚、商场禁入决定和接受的监督责罚措施；证券期货商场行业组织践诺的治安贬责措施和法律、行政律例、步履端正的责罚措施；拒不履行已终了的证券期货纠纷长入公约；因证券期货行恶省略其他行恶被东说念主民法院判处刑罚等。

其他执业声誉信息包括其他正面信息和其他负面信息，由中证融合出省略认定的其他执业声誉信息应当经过中证协主要细致东说念主审批省略会长办公会审议跋文入执业声誉信息库。

自律责罚对象的基本信息、赏赐奖励信息和罪人失信信息数目，原则上在中证协网站相关栏目公开。券商以及从业者可凭据需要按端正查询。

排版：汪云鹏

校对：杨舒欣kaiyun