中国经济网北京10月3日讯 深圳证监局日前发布对于对英大证券有限累赘公司取舍责令改正顺序的决定、对于对石磊取舍出具警示函顺序的决定kaiyun.com。

经查，英大证券有限累赘公司存在职工贬责不到位、新媒体贬责里面末端不完善等问题。上述行动违背了《证券公司和证券投资基金贬责公司合规贬责倡导》（证监会令第166号）第三条的规定。

凭据《证券公司和证券投资基金贬责公司合规贬责倡导》第三十二条第一款的规定，深圳证监局决定对英大证券有限累赘公司取舍责令改正的行政监管顺序。英大证券有限累赘公司鄙俗联系问题切实整改，普及合规运作水平，并自收到决定书之日起30日内向深圳证监局提交书面整改施展。

石磊算作分担经纪业务的高档贬责东谈主员，对公司上述违法行动负有贬责累赘。凭据《证券公司和证券投资基金贬责公司合规贬责倡导》第三十二条第一款的规定，深圳证监局决定对石磊取舍出具警示函的行政监管顺序。

以下为原文：

深圳证监局对于对英大证券有限累赘公司取舍责令改正顺序的决定

英大证券有限累赘公司：

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经查，你公司存在职工贬责不到位、新媒体贬责里面末端不完善等问题。上述行动违背了《证券公司和证券投资基金贬责公司合规贬责倡导》（证监会令第166号）第三条的规定。

凭据《证券公司和证券投资基金贬责公司合规贬责倡导》第三十二条第一款的规定，我局决定对你公司取舍责令改正的行政监管顺序。你公司鄙俗联系问题切实整改，普及合规运作水平，并自收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改施展。

淌若对本行政监管顺序不屈，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督贬责委员会提议行政复议肯求（行政复议肯求不错通过邮政快递寄送至中国证券监督贬责委员会法治司），也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统辖权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼时辰，上述行政监管顺序不罢手实行。

深圳证监局

2025年9月9日kaiyun.com

深圳证监局对于对石磊取舍出具警示函顺序的决定

石磊：

经查，英大证券有限累赘公司存在职工贬责不到位、新媒体贬责里面末端不完善等问题。上述行动违背了《证券公司和证券投资基金贬责公司合规贬责倡导》（证监会令第166号）第三条的规定。你算作分担经纪业务的高档贬责东谈主员，对公司上述违法行动负有贬责累赘。

凭据《证券公司和证券投资基金贬责公司合规贬责倡导》第三十二条第一款的规定，我局决定对你取舍出具警示函的行政监管顺序。

淌若对本行政监管顺序不屈，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督贬责委员会提议行政复议肯求（行政复议肯求不错通过邮政快递寄送至中国证券监督贬责委员会法治司），也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统辖权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼时辰，上述行政监管顺序不罢手实行。

深圳证监局

2025年9月9日

发布于：北京市